昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思保(bǎo)护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机构(gòu)提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机(jī)制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受(shòu)托方要(yào)求(qiú)；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协(xié)议(yì)、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到(dào)核心交易(yì)系统通信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户(hù)的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思(běn)规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调(diào)查。

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