昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信正、异、新，正异新的区分(xìn)息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配(pèi)等(děng)方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建立(lì)健全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时(shí)延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行正、异、新，正异新的区分，并将不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行正、异、新，正异新的区分有效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机(jī)构可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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